关于发布《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》及有关事项的通知
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关于发布《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》及有关事项的通知
上海证券交易所
上证法字〔2007〕2号
关于发布《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》及有关事项的通知
各会员单位、各持有本所席位的机构、各基金管理公司：
为加强本所业务与技术管理，按照本所新一代交易系统上线的总体部署，依据《上海证券交易所交易规则》，本所制定了《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》（以下简称《细则》），经理事会审议通过并报经中国证监会批准，现予发布。
为保证《细则》发布前后各项业务的衔接及平稳过渡，现将《细则》实施的有关事项通知如下。
一、席位与参与者交易业务单元的切换安排
1、《细则》实施后，原席位具有的交易权限及相应功能将一次性切换给参与者交易业务单元（以下简称“交易单元”），完成切换后交易单元将承担原席位的所有交易权限及相应功能。
2、本次切换将按照分步实施、平稳切换、方便会员的原则实施，力求系统和业务的平滑对接。会员只需按照原有的业务模式操作即可完成交易单元的上线，无需进行业务流程及操作等方面的调整。
3、席位与交易单元的统一切换时间为2007年5月8日。本所将会员现有的5位编码的席位与交易单元一一对应整体切换。完成切换后，交易单元与其对应的席位编码及交易状态保持不变。本所对原席位进行的交易管理、信息发布等业务处理将转换为对交易单元的相应业务处理。根据《细则》的规定，本次切换同时引入交易单元的流速配置功能。
交易单元的业务办理详情可通过本所网站会员专区的相应栏目查询。具体操作方式详见本通知所附《上海证券交易所会籍业务网上办理指引》（以下简称《指引》）。2007年5月8日前席位业务仍按原席位管理相关规定办理，2007年5月8日后交易单元业务按《细则》及《指引》办理。
4、《细则》实施后，基金管理公司向会员租用席位转换为基金管理公司向会员租用交易单元。此前基金管理公司向会员租用的席位统一切换为交易单元。
二、流速配置及业务办理
1、持有本所席位的会员在现有报盘系统上可以免费获得相应的流速额度，各会员免费流速额度按其持有的席位总数乘以标准流速（目前约为10笔/秒）计算。
2、会员因集中交易等原因需要调整其流速配置的，可以通过本所流速调整业务流程按现有方式办理，具体操作方式详见《指引》。
3、基金公司向会员租用交易单元的，其流速配置维持现状，不占用会员享有的免费流速额度。
4、保险公司等租用本所会员交易单元的其他机构参照上述规定执行。
三、费用计收
根据《细则》的规定，本次切换后，原按流量收取的席位年费将调整为交易单元使用费、接入交易系统流速费和流量费，具体收费方式如下：
1、交易单元使用费
会员拥有的每个席位可抵免一个交易单元的使用费。对超出其席位数量的部分，本所收取每个交易单元每年5万元的交易单元使用费。此项费用按月计算，按年收取；交易单元当月开通使用，当月计费；当月撤销，下月停止计费。
交易单元用于代办股份转让、固定收益类产品、ETF数据传输的，暂时免收使用费。
2、流速费
会员接入本所交易系统的流速之和不超过其免费流速额度时，无需缴纳流速费；会员接入本所交易系统流速之和超出其免费流速额度时，超出部分每年按每个标准流速计收1万元的流速费。此项费用按月计算，按年收取；交易单元当月开通使用，当月计费；当月撤销，下月停止计费。
流速费自新一代交易系统上线后开始计收。
3、流量费
流量费的计收方法与《细则》实施前席位管理年费相同，仍按照《关于调整本所席位年费收费模式有关问题的通知》（上证会字[2004]45号）的有关规定计收。
四、持有本所席位及使用本所交易单元的非会员机构参照本所对会员的规定执行。
五、席位与交易单元业务由本所会员部统一受理，联系方式见《指引》。
特此通知。
附件：1、上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则
2、上海证券交易所会籍业务网上办理指引（见本所网站会员专区）
上海证券交易所
二○○七年四月十九日
《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》
第一章 总 则
第一条 为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）会员和本所认可的其他机构（以下统称“交易参与人”）参与本所市场的证券交易活动，维护交易秩序，保障交易安全，根据《上海证券交易所交易规则》和其他相关规定，制定本细则。
第二条 参与者交易业务单元（以下简称“交易单元”）的设立、设置、使用与管理，适用本细则。本细则未作规定的，适用本所其他规定。
第三条 交易参与人通过交易单元参与本所市场证券交易活动的，应当按照本所规定行使相关交易权利，获取相关交易服务，并接受本所管理。
第四条 交易参与人应当遵守本细则和本所其他相关规定，制定有关交易单元的内部管理制度，规范相关操作流程，防范业务风险，并承担所属交易单元相关证券业务的法律责任。
第二章 功能与配置
第五条 交易参与人设立交易单元后，方可参与本所市场的证券交易。
本细则实施后新加入本所的交易参与人必须取得一个或者一个以上本所席位后，方可申请设立交易单元。
第六条 本所为各交易参与人提供一个总部管理单元，用于下属全部交易单元的数据交换和交易业务的监控，法律、行政法规、部门规章和本所规则规定交易参与人不得监控或者获取数据的情况除外。
第七条 交易参与人从事证券经纪、证券自营和证券资产管理等业务的，应当使用不同的交易单元，但本所另有规定的除外。
第八条 根据交易参与人的申请及其具备的业务资格，本所可以为其交易单元设置以下相关交易权限：
（一）参与不同类别证券品种的交易；
（二）参与不同类型的交易申报；
（三）参与特定证券的报价；
（四）参与跨市场的交易；
（五）参与本所许可的其他交易。
第九条 根据交易参与人申请及其具备的业务资格，本所可以为其交易单元设置其他业务权限。
第十条 根据交易参与人的申请，本所可以为其交易单元设置以下使用本所交易系统资源和获取交易系统服务的权限：
（一）查询和维护交易申报与报价；
（二）获取实时与盘后交易回报、交易报表、新闻公告和其他交易相关信息；
（三）获取实时交易行情；
（四）获取交易系统提供的其他服务。
第十一条 根据交易参与人的申请及市场风险控制的相关规定，本所可以为其交易单元设置以下限制：
（一）买入与卖出的交易方向限制；
（二）特定品种的买入与卖出的交易方向限制；
（三）与市场风险控制相关的其他行为限制。
第十二条 交易参与人设立的交易单元必须通过本所认可的接入服务系统与本所交易系统连接进行交易申报，并获取相关服务。
各接入服务系统可以设置不同的申报速度。
第十三条 交易参与人应当明确其交易单元与相关接入服务系统的对应关系。
交易参与人可以通过多个接入服务系统进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个接入服务系统进行多个交易单元的交易申报。
第十四条 交易参与人不得通过其它交易参与人的接入服务系统进行交易单元的交易申报，但本所另有规定的除外。
第十五条 交易参与人可以在交易单元中设置不同权限的交易员用户，代表其进行交易指令的申报。
第十六条 交易参与人应当通过交易单元的管理员用户对其交易员用户进行管理，并设置或者调整交易员用户的权限。
第十七条 交易参与人应当制定有关交易单元的日常管理、运行维护和风险监控的规章制度，并分别通过专门的内设机构进行管理。
第十八条 经本所同意，具备统一集中交易监控系统的交易参与人可以将其交易单元联通进行交易申报，但法律、行政法规、部门规章或者本所规则规定有关业务不得混同的除外。
第三章 设立、变更与注销
第十九条 交易参与人申请设立交易单元的，应当向本所提供以下文件：
（一）申请报告；
（二）业务资格文件；
（三）本所要求提供的其他文件。
第二十条 设立交易单元的申请经本所审核同意的，本所分配给交易参与人相应的交易单元代码和管理员用户。
第二十一条 交易参与人设立交易单元后，本所根据其获准经营的业务许可、交易权限和申请，设置交易单元的功能和属性，包括业务类型、交易品种、交易功能和一级交易商资格等。
第二十二条 交易参与人需变更、增加或者减少所属交易单元的业务类型、交易品种、交易功能和一级交易商资格等，应当向本所申请变更。符合条件的，本所予以变更。
第二十三条 根据交易参与人的申请，本所为其设置或者变更相应的接入服务系统及其申报速度。
第二十四条 交易参与人根据其业务发展需要，可以向本所申请办理交易单元或接入服务系统的注销手续。
交易参与人办理接入服务系统注销手续时，应当同时办理使用该接入服务系统的交易单元的变更或注销手续。
第二十五条 交易参与人在办理其下属全部交易单元的注销手续时，应同时办理下属全部接入服务系统的注销手续。
第二十六条 因交易参与人发生重组、合并、破产、清算等情况涉及交易单元或者接入服务系统变动的，交易参与人应及时向本所申请办理相关的变更或者注销手续。
第二十七条 交易参与人不得转让交易单元。
第四章 管理
第二十八条 本所可以根据有关规定和交易参与人业务资格变化的情况，调整其所属交易单元的业务类型、交易品种、交易功能、一级交易商资格和接入服务系统申报速度等交易权限和服务功能。
第二十九条 对存在严重异常交易或其它违规行为的交易参与人，本所可以暂停其交易单元的全部、部分交易权限或者服务功能。
第五章 附 则
第三十条 本所对交易参与人通过交易单元从事证券交易业务收取相关费用，包括交易单元使用费、接入服务系统流速费和流量费等。
第三十一条 本规则下列用语的含义：
（一）总部管理单元，是指本所提供给各交易参与人用于其下属全部交易单元的数据交换和交易业务监控的基本单位。
（二）接入服务系统，是指用于交易单元与本所交易系统之间发送与接受业务数据的软硬件设施的总称。
第三十二条 本细则经中国证券监督管理委员会批准后生效，修改时亦同。
第三十三条 本细则由本所负责解释。
第三十四条 本细则自2007年5月8日起实施。
深圳市发展和改革局关于印发《深圳市发展和改革局粮食收购资格审核行政许可实施办法》的通知
广东省深圳市发展和改革局
深圳市发展和改革局关于印发《深圳市发展和改革局粮食收购资格审核行政许可实施办法》的通知
（2006年8月16日）
深发改〔2006〕942号
《深圳市发展和改革局粮食收购资格审核行政许可实施办法》已经市政府同意，现予印发施行。
深圳市发展和改革局粮食收购资格审核行政许可实施办法
07号 许可事项：粮食收购资格审核
一、行政许可内容
核发粮食收购许可证。
二、设定行政许可的法律依据
（一）《粮食流通管理条例》（2004年5月26日国务院令第407号发布）第九条；
（二）《广东省粮食收购资格审核及监督管理暂行办法》（粤府〔2005〕72号）。
三、行政许可数量及方式
无数量限制，符合条件即予许可。
四、行政许可条件
深圳市辖区内从事粮食收购的法人、其他经济组织，以及以营利为目的或常年收购量达到50吨以上的个体工商户，必须取得粮食收购资格。
（一）法人及其他经济组织申请从事粮食收购应具备以下条件：
1．法人应具备注册资本（资金）50万元以上，其他经济组织应具有常年筹措30万元以上资金的能力。
2．具有与经营规模相适应的经营场所，其建筑面积应在150平方米以上或仓容300吨以上，防漏、防潮、防虫、防污染及通风等条件符合国家有关标准的粮食仓储设施。租赁仓储设施的，其租用期应在申请收购资格之日起1年以上。
3．具备粮食质量常规指标检化验以及仓储保管能力。其中自行检化验及储存粮食的，应具备1名以上获得国家规定的有关专业资格的人员，以及计量、质检等设备。本身不具备上述条件的，也可委托经国家相关部门认证具有相应资质的机构负责粮食质量检化验以及仓储保管业务，其委托期应自申请认定粮食收购资格之日起1年以上。
（二）个体工商户申请粮食收购应具备以下条件：
1．具备筹措经营资金3万元以上的能力。
2．具有与经营规模相适应的经营场所，其建筑面积应在30平方米以上或仓容30吨以上，并符合国家有关标准的粮食仓储设施。租赁仓储设施的，其租用期应在申请收购资格之日起1年以上。
3．具备相应的粮食质量检验和保管能力。自行检化验及储存粮食的，应具备1名以上获得国家规定的有关专业资格的人员，以及计量、质检等设备，也可委托经相关部门认证具有相应资质的机构负责粮食质量检化验以及仓储保管业务。
法律依据：《广东省粮食收购资格审核及监督管理暂行办法》第八条、第九条。
五、申请材料
（一）申请单位法定代表人或个体工商户负责人身份证（复印件1份）；法人委托证明或委托办理协议（原件1份）；
（二）营业执照副本或工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》（仅限新设企业）（复印件1份，验原件）；
（三）资信证明。已办理工商登记的，需提供开户银行开具的资信证明（复印件1份，验原件）；拟申请新设立企业的，需提供出资人共同签定的出资协议书（复印件1份，验原件）和出资人的身份证（复印件各1份）；
（四）提供经营场所及粮食仓储设施产权证明或租赁合同（复印件1份，验原件）；
（五）有关机构认定的检化验仪器和设施证明、专业人员从业资格的有效证明或委托合同（复印件各1份，验原件）。
法律依据：《广东省粮食收购资格审核及监督管理暂行办法》第十五条。
六、申请表格
《深圳市粮食收购资格申请表》，该表格可在深圳市发展和改革局网站（http://www.szpb.gov.cn）上点击“项目申报软件下载”下载申报软件。
七、行政许可申请受理机关
深圳市发展和改革局。
八、行政许可决定机关
深圳市发展和改革局。
九、行政许可程序
（一）收件受理申报；
（二）承办人员提出拟办意见；
（三）处领导审核；
（四）局领导审定，予以许可的核发《粮食收购许可证》；不予许可的，说明理由。
十、行政许可时限
自受理申请之日起10个工作日内。
法律依据：《广东省粮食收购资格审核及监督管理暂行办法》第十七条。
十一、行政许可证件及有效期限
《粮食收购许可证》；无有效期限规定。
十二、行政许可的法律效力
取得粮食收购资格，《粮食收购许可证》在全国范围内有效。
十三、行政许可收费
无。
十四、行政许可年审或年检
无。
商务部关于印发《商务领域品牌评定与保护办法》（试行）的通知
商务部
商务部关于印发《商务领域品牌评定与保护办法》（试行）的通知
【发布单位】商务部
【发布文号】商法发［2006］703号
【发布日期】2007-01-08
【实施日期】2007-01-08
各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团商务主管部门：
为贯彻党的十六大和2006年中央经济工作会议精神，落实《国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要》，商务部以"品牌万里行"为切入点，通过建立品牌评价、推广、促进和保护四大体系，全面推进商务领域品牌建设工作。这是商务领域落实科学发展观、建设创新型国家的重要举措，是转变贸易增长方式、提升产业国际竞争力的必然选择，同时也是扩大内需、提高人民群众生活质量的客观要求。
品牌评定和保护是商务领域品牌建设工作的重要组成部分。为规范商务领域的品牌评定活动，加强商务领域的品牌保护工作，商务部制定了《商务领域品牌评定与保护办法》（试行）。现印发给你们，请认真遵照执行。
商务部
二○○七年一月八日
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商务领域品牌评定与保护办法（试行）
第一条 为促进贸易增长方式转变，切实提高贸易效益，推动品牌战略实施，规范商务领域品牌评定，加强商务领域品牌保护，制定本办法。
第二条 商务部在国务院赋予的职能范围内，负责统一开展商务领域的品牌评定和保护工作。
第三条 各省、自治区、直辖市、计划单列市和新疆生产建设兵团商务主管部门（以下称地方商务主管部门）和全国性行业协会、进出口商会（以下称行业组织）依据本办法受理本地区、本行业相关品牌的申请和推荐工作，并在职责范围内开展品牌的推广、促进、保护和社会调查等相关工作。
第四条 商务领域的品牌评定立足于品牌的国内外市场表现，体现用户的认知、选择、使用、评价和反馈状况，体现品牌的市场竞争能力、价值创造能力和长期发展潜力。
第五条 商务领域的品牌评定以企业自愿申请为前提，采取企业申请、模型测算、专家评审、市场认可、政府发布的机制，遵循科学、公正、客观和择优的原则。
第六条 申请商务领域品牌应当具备下列条件：
（一）申请企业在中国境内依法设立并合法存续，自愿参加并同意遵守商务部有关品牌评定和保护的各项规定和要求；
（二）申请的品牌应当在中国境内创立，所有权属于申请企业，使用历史在3年以上，在国内外主要销售市场已获得商标注册或同等效力的法律保护，且商标第一注册地为中国；
（三）申请的品牌应为具备较强的市场竞争力、影响力和较高的知名度，质量达到国内领先或国际先进水平，具有较强的自主创新和可持续发展能力，并获得市场社会和广大用户认可的企业品牌、产品品牌或服务品牌；
（四）申请企业经济效益和社会效益良好，销售总收入和品牌盈利能力（品牌产品和服务的销售净利润与销售总成本之比）居本行业前列；
（五）申请的品牌相关产品和服务及申请企业本身符合国家的产业、安全、卫生、环保以及有关社会责任等法律法规规定。
第七条 商务部定期开展品牌评定工作，提前发布开展商务领域品牌评定的通知，规定当次评定的范围、程序和期限。
第八条 申请企业应如实填写申请文件，并提供真实、有效、完整的证明材料和必要的核实渠道，于规定日期前报送企业所在地的地方商务主管部门或者有关行业组织。
地方商务主管部门或者行业组织对本地区或者本行业参评品牌申请材料的真实性、有效性、完整性进行审核，提出推荐意见，在规定日期内将申请材料报送商务部。
第九条 商务部根据评定工作需要，委托专业机构对申请品牌的各项指标数据进行核实、整理和综合测算，成立若干专家工作组对申请品牌进行审核评价，委托专业调查机构和公众媒体对申请品牌进行社会调查。
第十条 商务部向社会公示拟评定的品牌名单，根据公示情况授予企业相应的品牌称号和品牌标识使用权，并向社会公布。
第十一条 获得商务部品牌称号的企业有严重损害消费者权益、出现重大质量问题或安全事故、严重侵犯他人知识产权、严重扰乱市场秩序的或者以弄虚作假等不正当方式骗取品牌称号等情形之一的，商务部将取消其相关品牌称号，并在一至三年内不再受理其参评申请。
第十二条 商务领域品牌评定活动接受社会各界的监督。任何单位和个人不得借机收取参评企业任何费用或者开展赢利性活动。
第十三条 参与商务部品牌评定工作的机构和人员，应严格按照有关规定和程序开展评定工作，并负有为企业保守商业和技术秘密的义务。
第十四条 任何单位和个人发现商务领域品牌评定活动中存在违法违规行为的，可以向商务部或当地商务主管部门申诉或者举报。申诉人、举报人应当提供书面材料、表明真实身份，并提供必要的证明材料。
第十五条 侵犯商务部评定品牌的企业名称权或者注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权，或者实施针对商务部评定品牌的不正当竞争行为，或者发生涉及商务部评定品牌的域名争议的，依照国家有关法律法规处理。
商务部协调有关行政管理部门依照前款的规定对商务部评定品牌加强保护，对涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。
第十六条 进口货物侵犯商务部评定品牌的知识产权，且危害对外贸易秩序的，商务部可以依照《中华人民共和国对外贸易法》采取禁止进口等措施。
在各类经济技术贸易展览会、展销会、博览会、交易会、展示会等活动中侵犯商务部评定品牌专利、商标、版权的，商务部会同有关部门依照《展会知识产权保护办法》处理。
第十七条 商务部建立健全知识产权境外保护预警体系，加强对商务部评定品牌的境外保护。
第十八条 商务部建设境外知识产权服务平台，并协调驻外使馆经商参处（室），为商务部评定品牌境外保护提供公共信息咨询服务。
第十九条 商务部鼓励和支持企业在其他国家和地区办理与商务部评定品牌有关的商标注册、专利申请或者版权登记，并采取适当措施支持企业在其他国家和地区运用法律手段维护合法权益。
第二十条 商务部评定品牌在境内被侵犯知识产权或者遭遇不正当竞争的，企业可以向有关部门举报或投诉，也可向各地知识产权举报投诉中心或者商务部举报或投诉。知识产权举报投诉中心和商务部将及时转交有关部门并跟踪、反馈处理情况。
商务部评定品牌在境外被侵犯知识产权的，企业可以向驻外使馆经商参处（室）反映，也可以向商务部或商务部中国企业境外商务投诉服务中心反映。
第二十一条 商务部评定品牌所属企业应积极开展企业知识产权建设，加大知识产权投入，积极维护自身合法权益，并加强品牌管理，维护商务部评定品牌形象。
第二十二条 商务部评定品牌发生转让、质押、作价出资等交易行为的，可由具有相应资质的评估机构进行公正评估，签订合同后30天内报商务部备案。
企业并购导致拥有商务部评定品牌的企业实际控制权转移的，当事人应向商务部申报。
第二十三条 第十条所称品牌标识属商务部所有。品牌企业可以在获得品牌称号的产品、服务及其包装、装潢、说明书、广告宣传等有关材料中使用该标识，任何企业或者个人不得伪造、销售或者冒用。
第二十四条 违反第十二条规定，假借商务领域品牌评定的名义收取费用或者开展盈利性活动的，由商务部予以警告，责令限期改正；情节严重的，由有关部门依法给予行政或者刑事处罚。
第二十五条 参与商务部品牌评定工作的机构和人员违反第十三条规定，不遵守有关评定规定和程序的，取消其评定工作资格。徇私舞弊、滥用职权或者玩忽职守的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条 违反第二十二条规定，品牌交易未经评估或者未向商务部备案或申报的，由商务部给予警告，并责令改正；情节严重的，撤销其相应品牌称号。
第二十七条 违反第二十三条规定，擅自扩大使用范围，在其他产品、服务或其包装、装潢、说明书、广告宣传及有关材料中使用商务部评定品牌标识的，由商务部给予警告，并责令限期改正；未按期改正的，撤销其相应品牌称号。
违反第二十三条规定，伪造、销售或者冒用商务部评定品牌标识的，由商务部给予警告或者处以3万元以下罚款，责令限期改正，并依法追究相应法律责任。
自违法行为发生之日起两年内申请参加商务领域品牌评定的，不予受理。
第二十八条 对商务部行政处罚不服的，可依法申请行政复议，或者向人民法院提起行政诉讼。
第二十九条 本办法自印发之日起施行。
