交通行政许可监督检查及责任追究规定

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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

〔2013〕15号





　　 现公布《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，自2013年6月1日起施行。




　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年3月15日　　　　





附件：《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》.doc



非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定



　　　第一条 为了规范符合条件的非银行金融机构开展证券投资基金（以下简称基金）托管业务，维护基金份额持有人合法权益，促进基金行业持续健康发展，根据《证券法》、《证券投资基金法》及《证券投资基金托管业务管理办法》等法律、行政法规及规章，制定本规定。
　　　第二条 本规定所称非银行金融机构是指在中国境内依法设立的除商业银行之外的其他金融机构。
　　　第三条 非银行金融机构向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）申请开展基金托管业务，中国证监会依法核准其托管资格。
　　　第四条 中国证监会依法对非银行金融机构从事基金托管业务活动进行监督管理。
　　　中国证券投资基金业协会对非银行金融机构从事基金托管业务活动实行自律管理。
　　　第五条 非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当具备下列条件：
　　　（一）最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定；
　　　（二）设有专门的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统；
　　　（三）基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验；
　　　（四）具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件，不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务，具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割；
　　　（五）具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
　　　（六）最近3年无重大违法违规记录；
　　　（七）法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。
　　　第六条 非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当向中国证监会报送下列申请材料:
　　　（一）申请书；
　　　（二）具有证券业务资格的会计师事务所出具的净资产专项验资报告，风险控制指标持续符合监管部门有关规定的说明；
　　　（三）设立专门基金托管部门的证明文件，确保部门业务运营完整与独立的说明和承诺，部门内部机构设置和岗位职责规定，办公场所平面图、安全监控系统及托管业务技术系统安装调试报告；
　　　（四）基金托管部门拟任高级管理人员和执业人员基本情况，包括拟任高级管理人员任职材料，拟任执业人员名单、履历、基金从业资格证明复印件、专业培训及岗位配备情况；
　　　（五）安全保管基金财产有关条件的报告，基金清算、交割系统的运行测试报告，基金托管业务备份系统设计方案和应急处理方案、应急处理能力测试报告；
　　　（六）部门业务规章制度；
　　　（七）律师事务所出具的关于非银行金融机构满足开展基金托管业务条件的法律意见书；
　　　（八）开办基金托管业务的商业计划书；
　　　（九）中国证监会规定的其他材料。
　　　中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定。中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内作出批准或不予批准的决定。
　　　第七条 取得基金托管资格的非银行金融机构为基金托管人。基金托管人应当及时办理基金托管部门高级管理人员的任职手续。
　　　第八条 非银行金融机构开展基金托管业务，应当遵守法律法规的规定、基金合同和基金托管协议的约定，恪守职业道德和行为规范，诚实信用、谨慎勤勉，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。
　　　非银行金融机构基金托管部门的高级管理人员及其他从业人员应当遵守法律法规及基金从业人员的各项行为规范，忠实、勤勉地履行职责，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
　　　　第九条 非银行金融机构开展基金托管业务，应当依法履行各项基金托管法定职责，并针对基金托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系。
　　　第十条 非银行金融机构开展基金托管业务，应当将所托管的基金财产与其固有财产及其受托管理的各类财产严格分开保管，不得将所托管的基金财产归入其固有财产或其受托管理的各类财产。
　　　第十一条 非银行金融机构开展基金托管业务，应当与本机构其他业务运作保持独立，建立严格的防火墙制度，隔离业务风险，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益冲突和利益输送。
　　　第十二条 非银行金融机构开展基金托管业务，应当对所托管基金财产投资运作的相关信息严格履行保密义务，不得向任何机构或个人泄露相关信息和资料，法律、行政法规和中国证监会另有规定或者基金合同另有约定的除外。
　　　第十三条 非银行金融机构开展基金托管业务，应当为其托管的基金选定具有基金托管资格的商业银行作为资金存管银行，并开立托管资金专门账户，用于托管基金现金资产的归集、存放与支付，该账户不得存放其他性质资金。
　　　第十四条 非银行金融机构开展基金托管业务，应当依法承担作为市场结算参与人的相关职责，为基金办理证券与资金的清算与交割，并与基金管理人签订结算协议或在基金托管协议中约定结算条款，明确双方在基金清算、交割及相关风险控制方面的职责。
　　　第十五条 非银行金融机构开展公开募集基金托管业务，应当从托管费收入中计提风险准备金，用于弥补因其违法违规、违反基金合同、技术故障、操作错误等原因给基金财产或基金份额持有人造成的损失。风险准备金不足以赔偿上述损失的，应当使用其他固有财产进行赔偿。
　　　第十六条 中国证监会依法对非银行金融机构开展基金托管业务情况进行非现场检查和现场检查。
　　　第十七条 非银行金融机构开展基金托管业务违反相关法律法规以及中国证监会规定的，中国证监会依法对非银行金融机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
　　　第十八条 非银行金融机构开展基金托管业务，本规定没有规定的，适用《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法规以及中国证监会的相关规定。
　　　　第十九条 本规定自2013年6月1日起施行。
北京市政府


关于修改《北京市养犬审批、登记、年度注册管理办法》部分条款的决定
市政府

（1996年4月1日北京市人民政府批准，1996年4月15日北京市公安局发布）

决定
经市人民政府批准，决定对《北京市养犬审批、登记、年度注册管理办法》作如下修改：
一、第二条第（五）项修改为：“ 申请养犬人持《犬类免疫证》、购犬发票或者接受赠犬的公证书、犬的彩色照片，携犬到居住地公安派出所审验；审验合格后，交纳登记费，办理犬类伤害他人责任保险，领取《养犬许可证》和犬牌。”
二、删去第二条第（六）项。
三、第六条增加第二款：“ 经迁入地公安机关批准，养犬人可办理养犬饲养地从重点限养区迁移到一般限养区的变更登记手续; 也可办理养犬饲养地在一般限养区之间迁移的变更登记手续。”
四、第七条增加第二款：“ 单身居住的养犬人因出差、旅游等特殊原因，无法喂养办证犬，需要异地寄养时，必须到寄养地公安派出所办理寄养批准手续，寄养期限为30天；期满可以续办寄养手续，续办的期限最长不得超过30天。一般限养区内的犬不得在重点限养区内寄养。”


五、第九条中的“每年3月1日至4月30日”改为：“每年5月1日至6月30日”。
六、第十一条改为第十一条第一款，修改为：“ 经批准饲养的犬死亡或者丢失的，养犬人应于30日内将《养犬许可证》和犬牌交回发放机关；如继续养犬，必须重新办理申请登记手续，不得以原有的《养犬许可证》和犬牌饲养新犬。”
增加第二款：“《养犬许可证》或者犬牌丢失的，养犬人应于15日内到原登记机关申请补发新《养犬许可证》或者犬牌。登记机关经调查核实，应在接到申请之日起30日内予以补发。”
本决定自市公安局发布之日起施行。
1995年3月30日北京市人民政府批准1995年3月31日北京市公安局发布的《北京市养犬审批、登记、年度注册管理办法》依照本决定修改后重新发布。

北京市养犬审批、登记、年度注册管理办法

1995年3月30日北京市人民政府批准1995年3月31日北京市公安局发布批准《关于修改〈北京市养犬审批、登记、年度注册管理办法〉部分条款的决定》修改1996年4月15日北京市公安局发布


第一条 为贯彻落实《北京市严格限制养犬规定》，制定本办法。
第二条 重点限养区居民饲养小型观赏犬申请登记程序：
（一）申请养犬人持居民身份证和户口簿到居住地公安派出所填写《申请养犬登记表》。
（二）公安派出所收到《申请养犬登记表》7日内，征求居民( 家属) 委员会的意见，报公安分、县局审核批准，公安分、县局在收到申请后10日内作出准养或者不准养犬的决定。
（三）公安分、县局批准养犬的，由公安派出所向申请养犬人发放《购犬许可证》。申请养犬人持《购犬许可证》购犬或者接受赠犬。
（四）申请养犬人购犬或者接受赠犬后，携犬到畜牧兽医机构，由畜牧兽医机构对犬进行健康检查、注射预防狂犬病疫苗。对经检查合格的，由畜牧兽医机构向申请养犬人发放《犬类免疫证》。
（五）申请养犬人持《犬类免疫证》、购犬发票或者接受赠犬的公证书、犬的彩色照片，携犬到居住地公安派出所审验；审验合格后，交纳登记费，办理犬类伤害他人责任保险，领取《养犬许可证》和犬牌。
第三条 重点限养区单位因工作特殊需要养犬申请登记程序：
（一）申请养犬的单位持养犬申请报告，到所在地公安派出所填写《申请养犬登记表》，由公安派出所报公安分、县局审核同意后，报市公安局审批。市公安局在收到申请后10日内作出准养或者不准养犬的决定。
（二）市公安局批准养犬的，由公安分、县局向申请养犬单位发放《购犬许可证》。申请养犬单位持《购犬许可证》购犬或者接受赠犬。
（三）申请养犬单位购犬或者接受赠犬后携犬到畜牧兽医机构，由畜牧兽医机构对犬进行健康检查，注射预防狂犬病疫苗。对经检查合格的，由畜牧兽医机构向申请养犬单位发放《犬类免疫证》。
（四）申请养犬单位持《犬类免疫证》和犬的彩色照片到市公安局办理犬类伤害他人责任保险，交纳登记费，办理登记手续并领取《养犬许可证》和犬牌。
军犬、警犬、科研实验用犬、医疗卫生用犬免收登记费、年度注册费。
第四条 一般限养区养犬申请登记程序：
（一）申请养犬人持本人居民身份证，申请养犬单位持养犬申请报告，到居住地或者单位所在地公安派出所填写《申请养犬登记表》。
（二）公安派出所收到《申请养犬登记表》7日内签署意见，报乡、镇人民政府审核批准。乡、镇人民政府在收到申请后10日内作出准养或者不准养犬的决定，并通知申请养犬人或者申请养犬单位。
（三）申请养犬人或者申请养犬单位接到准许养犬的通知后，携犬到畜牧兽医机构，由畜牧兽医机构对犬进行健康检查，注射预防狂犬病疫苗。对经检查合格的，由畜牧兽医机构向申请养犬人或者申请养犬单位发放《犬类免疫证》。
（四）申请养犬人或者申请养犬单位持《犬类免疫证》到居住地或者单位所在地公安派出所交纳登记费，办理登记手续并领取《养犬许可证》和犬牌。
第五条 居住在本市行政区域内的外国人养犬，持护照向北京市公安局外国人管理出入境管理处提出申请，市公安局在收到申请后10日内作出准养或者不准养犬的决定。经批准养犬的，参照本办法第二条的有关规定办理检疫、交费、登记手续。
第六条 重点限养区内养犬人因住址变化需变更养犬饲养地的，应当持《养犬许可证》、《犬类免疫证》到迁入地公安派出所填写《养犬饲养地变更登记表》。公安派出所在7日内征求迁入地居民( 家属) 委会员的意见，报公安分、县局审核批准后，变更《养犬许可证》。
经迁入地公安机关批准，养犬人可办理养犬饲养地从重点限养区迁移到一般限养区的变更登记手续；也可办理养犬饲养地在一般限养区之间迁移的可办理养变更登记手续。
第七条 经批准养犬的单位，必须有专人负责管理犬类，未经市公安局批准不得擅自变更饲养场所。
单身居住的养犬人因出差、旅游等特殊原因，无法喂养办证犬，需要异地寄养时，必须到寄养地公安派出所办理寄养批准手续，寄养期限为30天；期满可以续办寄养手续，续办的期限最长不得超过30天。一般限养区内的犬不得在重点限养区内寄养。
第八条 经批准养犬的单位和个人，应当自领取《购犬许可证》后一个月内，办理购犬、免疫、登记手续。
第九条 每年5月1日至6月30日为《养犬许可证》年度注册时间。经批准养犬的单位和个人，逾期不办理年度注册的，《养犬许可证》失效。年度注册的程序如下：

（一）养犬人应在年度注册时间内携犬到畜牧兽医机构进行犬的健康检查，经检查合格，领取当年度的《犬类免疫证》。
（二）重点限养区内的养犬人持《养犬许可证》和《犬类免疫证》到居住地公安派出所审验，填写《年度检验登记表》，持公安派出所出具的同意注册的通知，到公安分、县局办理当年犬类伤害他人责任保险，交纳年度注册费，办理年度注册手续。
（三）重点限养区内养犬的单位持《养犬许可证》和《犬类免疫证》，到市公安局办理当年犬类伤害他人责任保险，交纳年度注册费，办理年度注册手续。
（四）一般限养区内的养犬人和养犬单位持《养犬许可证》和《犬类免疫证》，到居住地或者单位所在地公安派出所交纳年度注册费，办理年度注册手续。
（五）养犬的外国人持《养犬许可证》和《犬类免疫证》到市公安局外国人管理出入境管理处办理犬类伤害他人责任保险，交纳年度注册费，办理年度注册手续。
第十条 经批准饲养的小型观赏犬，实行一犬一牌一链。犬牌系带在犬的颈部。携小型观赏犬出户时，携犬人必须随身携带《养犬许可证》以备查验。
第十一条 经批准饲养的犬死亡或者丢失的，养犬人应于30日内将《养犬许可证》和犬牌交回发放机关；如继续养犬，必须重新办理申请登记手续，不得以原有的《养犬许可证》和犬牌饲养新犬。
《养犬许可证》或者犬牌丢失的，养犬人应于15日内到原登记机关申请补发新《养犬许可证》或者犬牌。登记机关经调查核实，应在接到申请之日起30日内予以补发。
第十二条 经批准饲养的犬繁殖幼犬的，养犬人应当在30日内将幼犬送犬类留检所或者自行处理。
第十三条 养犬人因违反有关规定，被公安机关没收所养犬、吊销《养犬许可证》的，三年内不准重新申请养犬。
第十四条 本办法执行中的具体问题，由市公安局负责解释。
第十五条 本办法自1995年5月1日起施行。



1996年4月15日