云南省人民代表大会常务委员会经济工作监督条例

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山东省济南市人民政府


济南市国有资产产权转让管理办法


《济南市国有资产产权转让管理办法》已经２００１年６月７日市政府常务会第２４次会议讨论通过，现发布，自发布之日起实施。

市长　谢玉堂　　　

２００１年６月１８日


第一条　为了促进国有资产合理流动，提高国有资产营运效益。保证国有资产产权转让活动依法、有序地进行，根据《山东省国有企业产权转让管理办法》等有关规定，制定本办法。
　第二条　本办法所称的国有资产产权转让，是指依法有偿出让或受让国有资产产权的行为。 　第三条　市级国有资产产权转让，适用本办法。

　第四条　市国有资产管理委员会办公室（以下简称市国有资产管理部门）具体负责国有资产产权转让的监督管理。

　第五条　国有资产产权转让应当遵守以下原则：

　（一）有利于国有资产的保值增值，防止国有资产流失；

　（二）自愿、平等、等价有偿；

　（三）公开、公平、公正；

　（四）符合国家产业政策，有利于国有资产的优化配置；

　（五）有利于引进外资、先进技术和先进的管理经验。

　第六条　国有资产的出让方必须是市国有资产管理委员会批准的国有资本营运机构或授权的部门（尚未纳入授权的企业国有资产产权转让，由市国有资产管理部门作为出让主体）。行政机关、事业单位经市国有资产管理部门批准，可以作为占有使用的国有资产的出让主体。

　第七条　国有资产产权的受让方，必须是具有民事权利能力和民事行为能力的法人、其他组织或者自然人。

　第八条　转让的国有资产可以是有形资产或无形资产，具体包括：

　（一）企业的全部或部分国有资产；

　（二）行政事业单位的处置公物；

　（三）行政机关执法罚没物品、缉私物品、无主物品和依法不返还的追回赃物等；

　（四）依法认定属于国有资产的无形资产。

　第九条　国有资产产权转让可以采取以下方式：

　（一）招标协议转让；

　（二）竞价拍卖；

　（三）市国有资产管理部门批准的其他方式。

　第十条　国有资产的产权转让必须在依法设立的产权转让机构进行。

　第十一条　产权转让机构作为产权转让的中介服务机构，必须具备下列条件：

　（一）有与其经营范围相适应的、能独立支配的财产或者经费；

　（二）有与其所从事产权转让业务相适应的固定场所和设施；

　（三）有一定数量的相关专业技术人员和管理人员；

　（四）有完善的转让规则和相关的规章制度。

　第十二条　设立产权转让机构，由设立单位提交申请和与第十一条规定条件相对应的文件和有效的证明材料，经市国有资产管理部门审查后，报经省国有资产管理部门审报后，颁发产权转让机构资格证书。到工商行政管理部门办理注册登记后，方可从事国有资产产权转让业务。 　各拍卖机构从事国有资产产权及公物拍卖业务，需经省国有资产管理部门的指定，并接受帝国有资产管理部门的监督审查。

　第十三条　国有资产产权转让，以通过市国有资产管理部门合规性审核的资产评估结果作为转让的底价。

　第十四条　国有资产产权转让程序：

　（一）国有资产产权的出让方，向产权转让机构提出书面委托，并提交以下材料：

　1．国有资产产权出让的申请书；

　2．市国有资产管理部门批准的准予转让的文件

　3．国有资产出让方的资格证明；

　4．国有资产产权界定及产权归属的证明文件；

　5．国有资产评估报告和资产评估合规性审核文件；

　6．其他专项文件。

　（二）国有资产受让方在交易前向产权转让机构提交以下资料；

　1．购买申请书；

　2．法人或自然人的资格证明；

　3． 资信能力证明；

　 4． 其他专项文件。

　（三）产权转让机构按照有关规定，对国有资产的出让方和受让方所提供的文件资料的真实性、合法性等进行审查后，办理有关登记手续。

　（四）转让双方成交后，在产权转让机构的支持下签定国有资产转让合同，并办理公证手续。产权转让机构签发《产权转让成交确认书》。成交双方凭《转让合同》和《确认书》到国有资产管理部门等有关部门办理产权变更登记和相关手续。

　第十五条　各行政事业单位和执法机关的公物处置及其他物品的处置，按有关规定向市国有资产管理部门办理审批手续后，由指定的公物拍卖机构进行拍卖。

　第十六条　公物处置拍卖程序：

　（一）按有关规定需要处理公物的，由公物处置单位向市国有资产管理部门申领和填报《公物处置审批表》，经市国有资产管理部门批准后，方可进行处置。

　处置罚没、无主物品和追回赃物的单位，还应填报《济南市罚没物资、追回赃物和无主物资清单》，由市财政部门负责监缴。

　（二）经批准处置的公物必须进行资产评估以确定底价。评估结果经国有资产管理部门合规性审核后，作为公物处置和拍卖的底价。对一些价值较小的公物，可由市国有资产管理部门和市财政部门按规定核定其价值，作为处置的底价。

　（三）经批准处置的公物按规定实行公开拍卖的，由市国有资产管理部门指定符合条件的拍卖机构进行拍卖。拍卖机构凭市国有资产管理部门出具的《公物拍卖委托书》与公物处置单位签定委托拍卖协议，报市国有资产管理部门备案。

　（四）公物处置实行公开拍卖的具体拍卖程序、佣金比例等按照《中华人民共和国拍卖法》的规定进行。

　第十七条　国有资产产权转让收入是指国有资产产权转让成交收入扣除清偿债务、安置职工所需费用及支付合理的评估、转让费用后的净收入。

　第十八条　国有资产产权转让收入，由国有资产的出让方直接上缴市国有资产管理部门，统一上缴国库，专项用于国有资产产业结构调整、补充国有资本金等再投入。

　行政事业单位的公物处置收入和各执法机关的罚没缉私物品、无主物品和依法不返还的追回赃物及上缴处理的礼品、纪念品的拍卖收入，由公物拍卖机构直接上缴国库。市国有资产管理部门、市财政部门负责监缴。

　第十九条　 违反本办法规定，在产权转让机构之外进行国有资产产权转让的，由国有资产管理部门责令其按法定程序重新进行交易，并对转让双方分别处以10000元以下的罚款。

　第二十条　产权转让双方恶意串通、弄虚作假，以各种名目侵占国有资产的，由市国有资产管理部门追还侵占的国有资产，对转让双方给予警告，可并处30000元以下罚款；构成犯罪的，依法追究转让双方负责人和直接责任人的刑事责任。

　第二十一条　产权转让机构玩忽职守、弄虚作假，造成转让方或双方利益损害的，应当承担赔偿责任，由市国有资产管理部门及有关部门视情节轻重，依法给予警告，停业整顿、提请有关部门吊销其执业资格或营业执照的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　拍卖机构不按规定进行公物拍卖，由市国有资产管理部门没收其非法所得，取消其公物拍卖业务的指定，并建议有关部门给予相关处罚；

　第二十二条　本办法自发布之日起施行。

(一)对内转让的规则
有限责任公司的股东相互之间可以自由转让股权。可以是转让部分股权，也可以是转让全部股权。在转让部分股权的情况下，转让方仍保留股东身份，只是转让方与受让方各自的股权比例发生变化而已。在全部转让的情况下，转让方退出公司。
由于公司法承认了一人有限责任公司的法律地位，所以如果因有限公司股东相互之间转让股权而导致公司只剩下一个股东时，公司仍可以继续存在，但此时公司需符合公司法关于一人有限责任公司的有关条件。
(二)对外转让的规则
有限责任公司的股东可以将其持有的公司股权转让给股东以外的第三人，但需符合公司法规定的相关条件。
1．其他股东的同意权及其行使。股东向股东以外的第三人转让股权，无论是部分转让还是全部转让，应当经其他股东过半数的同意。此项同意以股东人数计算，而非以股东持有的有表决权的股数计算。程序上，欲对外转让股权的股东应当就股权转让事项以书面形式通知其他股东，征求其他股东的同意。其他股东可以同意也可以不同意，但应当给予转让方答复。如果其他股东在接到转让方的书面通知之日起30日未予答复的，则视为其同意转让方对外转让股权。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。公司法的这一规定为有限责任公司股东提供了有效的股权退出机制，方便了投资行为，保护了股东投资的自由与退出公司的自由。
若不同意对外转让的股东购买该转让的股权，股权转让价格应当由购买方与转让方通过协商确定。不能协商确定的，可以聘请第三人对股权价格进行评估，按评估的价格转让。
2．其他股东的优先购买权。股东对外转让股权，取得了其他股东的同意，则在同等条件下，其他股东享有优先购买权。所谓同等条件，主要是指股权转让的价格，但也包括转让的其他条件，如支付方式、支付期限以及其他由转让方提出的合理条件。所以，如果第三人愿意以更优惠或对转让方更有利的条件购买股权，而其他股东不愿意以此条件购买，则其他股东丧失优先购买权，转让方可以向第三人转让股权。当然，其他股东可以声明放弃优先购买权。
如果其他股东中有两个或两个以上的股东都愿意受让该转让的股权，应当通过协商确定各自受让的比例，若协商不成，则按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。
同等条件下的优先购买权并非强制性规定。如果公司章程中对股东对外转让股权有不同的或相反的规定，则从其约定。公司章程可以规定股东对外转让股权时其他股东不享有优先购买权；可以规定其他股东享有优先购买权的具体条件；可以规定其他股东行使优先购买权的程序；等等。
3．强制执行程序中的股东优先购买权。在因股权质押担保等情形而导致人民法院依法采取强制执行措施而转让有限责任公司的股东在公司中的股权的情形下，人民法院应当将此强制执行措施的有关情况通知股东所在的公司和全体股东，包括被强制执行股权的股东和其他股东。其他股东在同等条件下享有优先购买权，但该优先购买权应当自接到人民法院的通知之日起20日行使，逾期不行使的，视为放弃优先购买权，第三人可以通过强制执行措施受让该股权。对于该非通过协商而是通过强制执行程序购买股权的新股东，公司和其他股东不得否认其效力，公司应当注销原股东的出资证明书，并向新股东签发出资证明书，修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载，此项对于公司章程的修改不需再由股东会表决而直接发生效力。
(三)股东的股权收购请求权
有限责任公司有较强的人合性质，股东相互之间的信任与合作对于公司的经营管理和发展非常重要。如果某一或某些股东对继续作为公司股东失去信心或不愿意与其他股东继续合作，又无第三人愿意受让其股权，或者其不愿意对外转让股权，在此情形下，法律应当为这些股东提供合理的救济渠道，保障股东退出公司的正当自由，保护人们的投资积极性与安全感。我国公司法对此作出了相应的规定。
根据公司法第75条的规定，有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：
1．公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的；
2．公司合并、分立、转让主要财产的；
3．公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改公司章程使公司存续的。
在上述任何一种情形下，对公司股东会会议通过上述决议不赞成，并且投的是反对票的股东，有权自股东会会议决议通过之日起60日内提出请求，请求公司收购其持有的公司股权。收购股权的价格由该股东与公司协商确定，如果在该股东与公司不能就股权收购事宜达成一致，则股东可以自股东会会议决议作出之日起90日内向人民法院提起诉讼，通过诉讼途径解决该争议。
(四)自然人股东资格的继承
有限责任公司的自然人股东如果死亡或者被宣告死亡，该股东有符合继承法规定的合法继承人，该合法继承人可以继承股东资格。但是，如果公司章程对此种情形另有规定，则从其规定。例如，公司章程规定股东死亡时，死亡股东的继承人不能自动取得股东资格，而需由其他股东一定比例的同意，或者规定继承人在符合何种条件时方能继承股东资格等。
如果公司章程没有相反规定，则当自然人股东死亡时，其合法继承人愿意取得股东资格的，其他股东应当允许。如果继承人不愿意取得股东资格，则应通过协商或者评估确定该股东的股权价格，由其他股东受让该股权或由公司收购该股权，继承人取得股权转让款。如果该股东有数个合法继承人，且都愿意继承股东资格，则由该数个继承人通过协商确定各自继承股权的份额。
作者：苏佰林