山东省实施《中华人民共和国全国人民代表大会和地方各级人民代表大会代表法》办法

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理智与情感1

吴猛


“一个人三十岁以前不信仰左翼思潮，他的心灵有病；一个人三十岁后继续信仰左翼思潮，他的头脑有病。”
　　　　　　　　　　　　　　　------克雷孟梭

记得一位伟人说过，中国这几十年来最大的失误在于教育的失误，当然他是有所特指的。我对这句话的认同来自另一个角度----意识形态语言霸权主义的泛滥。因为在我的成长历程中一直有一个很大的问题：在探索一个问题的过程中，我必须战战兢兢地剔除那些我曾经深信不疑的概念中的意识形态成分，这是一个很痛苦的经历。一些只是中性意义的词语，在我们所受的教育中被赋予了善恶美丑的意义：例如对英法革命的评价，长久以来的观点都是褒扬法俄式革命，而嘲讽贬低英美式革命。这个例子具有一定的典型性，希望通过这篇文章可以澄清自己的一些认识误区。

一、 革命还是改良（revolution or reform）
中国人对社会变革的态度颇为暧昧。按理说，中华民族的民族性是求静的成分远大于求变的成分。有帝之后的几千年里，统治者所灌输的是愚民思想，老百姓追求的是安居乐业，但是奇怪的是中国人似乎更亲近急风暴雨似的革命：历史上的每一次改朝换代都是无数人头落地才换来的。远的不说，就近代来说，我们所津津乐道的是十月革命的一声炮响；法国大革命砍了路易十六的人头。人们评价一场社会变革成功的标准似乎更看重的是暴力（当然是革命的暴力---即枪杆子）在其中所起作用的大小。或者说，我们对事物的评价总是处在一种非此即彼的状态中，反映都对社会变革的态度上，我们更多强调的是割裂与反差（即敌人反对的我们都赞成，敌人赞成的我们都反对），而不是一种历史的上顺承。
中国人印象中的革命，总是与刀光剑影联系在一起的。其实还有一种革命，也可以是在不经意中发生的。这种革命可以是从一个人的从容赴死开始的，苏格拉底的死成全了城邦政治，正是苏格拉底的死，从更深的一个层次揭示了古代直接民主制的内在危机。如果没有苏格拉底那样的死法，就没有柏拉图对古代民主制的强烈仇视，又由于柏拉图走得太远，他的学生亚里士多德才开辟了另一条政治学路径。这对师生的分歧，以萌芽形式包含了两种社会发展的路径，以至后来两千年政治史几乎就是他们分歧的漫长注脚。这难道不也是革命吗？
再看英国革命，1649年英国革命的两次内战的确乏善可陈，最有意思的章节发生在1688年，赶走了一个国王，却迎来了这个国王的女儿、女婿，著名的洛克也随之跟进。然后才有了托利帮与辉格党在议会的争闹，但君子动口不动手，开创了权力不流血更迭的惯例。
反观法国大革命，雅各宾派的革命行为的确轰轰烈烈，但是在砍了国王的头后却没有自然而然地开出民主共和之花。这场以要求自由开始而以滥用权力而告终的大革命到头来却不得不乞灵于拿破仑的专制统治。在英国革命后，虽然君主制与贵族制都得以保存，然而那时的英国政治体制已经初步实现了近代转型，无论是君主还是贵族都已被纳入了法治的轨道。而经由法国大革命打造出的不过是“共和”其名，专制其实的一头政治怪兽。
因此是尊重既有制度的社会改良，还是打破现成格局的激进革命是从英法革命的比较中抽象出来的更具普遍性的，更具有讨论价值的问题。
应该说，大多数革命的爆发都是有十分充分和正当的理由的。就象法国大革命，人民去巴士底狱是去请愿的，然而监狱守卫却开枪相向。当生存权都受到威胁的时候，再要求温良恭俭让的社会改良显然就是迂腐书生的痴人说梦了。但是我们要注意到：在发生上具有正当性的革命，却保证不了它在延续上的合理性，换而言之，革命本身的正当性，不是革命达到目标，获得成功的守护神。这其实也是一个“马上得之”的天下，是否一定要“马上治之”的问题。适当的革命暴力，是革命过程的必须。但是在摧毁了漠视人民权利，自置于革命对象位置的权势者后，如何构建起捍卫人民权利的稳定制度，就成为革命的首要问题。倘仍旧死陷在“革命”的洞穴假象之中，以“不断革命”来满足一种心理上的、道德上的激情要求，那么，革命势必走到自己的反面：一方面，革命的正当性理由丧失殆尽；另一方面，另一场断送革命的历史活动因此展开。法国大革命在雅各宾派的手中的续演，起历史结局就是明证。
改良的好处在于可以把种种矛盾一天天的慢慢地消化掉，虽然每天都会有新的矛盾不断的产生，但社会毕竟是在螺旋型的楼梯上步步登高了。同时，由于改良是在一种制度化的框架下运作的，因此也使得它具有了可操作性，不至于一发不可收拾。
道理是如此，然而我们也清楚的知道，革命和改良都是社会矛盾积累的结果。革命还是改良，主动权更多的是掌握在当权者的手上（如戊戌变法，其实那时中国是有走改良之路的可能性的）。在这个意义上来说，革命就是淤塞后的溃决。因此，小平同志说的“改革也是革命，不改革只能是死路一条”，的确值得很好的去体会。

二 、直接民主与代议制（Pure Democracy or Parliamentarism）
英国革命另一个让人无法亲近之处在于它的议会政治始终一贯（虽然克伦威尔当了护国主后就消灭了议会---但不要忘记克伦威尔的护国主也是由议会授予而非自封的）。按照革命的观点，议会是统治阶级的不同派别之间的分赃场所，无论谁上台都是换汤不换药。这些所谓的代议士根本代表不了人民的利益。要想实现真正的民主，唯一可行的办法就是人民当家作主，即所谓的直接民主。因此英国议会的死气沉沉，咬文嚼字，哪里比得上法国大革命以及后来的巴黎公社那样的直接民主那样荡气回肠，让人怦然心动呢？
然而历史已经反复的证明：直接民主的实践几乎无一例外的都沦为了实践乌托邦理想的蠢动。所以，即使是革命多发地的法国，直接民主的尝试也是一而再，却没有再而三了。而议会民主在世界大多数的文明开化的国家里得到了确立。
为什么直接民主就象是一朵带刺的玫瑰，远看上去是那么的完美，当你伸手采摘时又使你鲜血淋漓呢？这需要追溯到直接民主的源头，那是在城邦时代的古希腊（这也许是直接民主在现实生活中唯一一次成功的实践），按照顾准先生的说法，在希腊城邦时代公民大会这种直接民主的形式之所以大放光芒，是有其特定的历史背景因素的。希腊城邦都是外来海上文明登陆后筑城聚居形成的。2这样的城邦与我们熟悉的领土国家有很大的区别，城邦的政体一开始几乎无例外的是贵族政体，亦即元老院掌权，地位平等的公民组成公民大会参与政治。需要注意的是，这些海上文明是经历了一段与自然而非与人搏斗的过程，3才到达一个陌生的海岸，建立了城邦。可以想见的是这些经历了与自然争斗而后九死一生的新移民，他们的民主意识（当然也仅限于在他们之间）是比较浓厚的；4希腊城邦能实行直接民主的另一个因素在于当时的城邦面积都比较狭小，居民分布相对集中，而真正享有完全的公民权的成年男子的数量也是有限的，这样就使公民大会的召开有了现实的基础（与会的公民可以做到朝发夕归）。而当时的国家事务还是相对简单的，并不需要更专业的知识和经验，所谓的决策都可以看作是民意的简单收集整理。这样看来直接民主得以实现的条件是十分的有限的（也许它在希腊城邦的实行只是人类历史上的一次小概率事件），比如在其他的由部落征战形成的国家里，在那些由部落王而国王而又皇帝的人的统治的内陆国家里，首先，由于其疆域辽阔，人口众多，实行直接民主的客观条件已不具备；当然，更加重要的原因是：相比较海上文明的那种与自然斗争的过程，内陆文明国家的形成过程本身就是人征服人的过程。这个过程如果有个结果，那这个结果毫无疑问就是专制王权的实现。在认清直接民主适用的历史背景后，我们对它的偏好也应该要有所修正了。
而议会政治或政党政治的也的确有它不可爱之处，甚至我们经常可以看见一些国家议会中议员互殴的场面，为拖延法案的表决通过而刻意采取的愚蠢行为。然而，议会政治的最大好处在于它可以使社会保持正常的状态，在制度化的轨道下运行。越轨的一方所面临的是政权的丧失，人民可以选择另一方上台。虽然他们可能只是一个集团里的两个派别，然而执政和在野的不同状态下所体现的政治取向也必然会有针锋相对之处。这样斗争的结果使得国家的政策可以保持在一个大体合适的方向上运行，不至过左，也不至于过右。
法国启蒙思想家的误区之一，在于他们误解了理论与历史之间的真正本质。他们错将理论构造当成了“历史实体的‘真实’内容及本质”，他们是一些“使用这些构造物如同普罗克拉斯提斯之床，来对历史削足适履者”（《社会科学方法论》）。而历史的演进却从反面证实了，在理论上为真的东西，在历史实践中未必为真。历史已经反复的证明直接民主的后果无非是两种：专制或无政府主义。5
如此说来直接民主也许只应该存在于我们的观念形态中，念念不忘地要把它付诸实践不是一个有理智的人应该做的了。

三、“另起炉灶”与“旧法统”6
我们知道新中国法制建设的第一步（更准确的说是建设前的那一步，即立前之破）就是宣布要废除旧法统，废除《六法全书》，要“另起炉灶”。如何评价这一举措时常使我们处于感情和理智的矛盾之中：从感情上讲我们应该理解和支持这一行动，毕竟共产党的革命是在旧政权的腥风血雨中走向胜利的，在这样的背景下要求新政权继续容忍旧法统的存在，的确太过苛求前人了；另一方面是：我们要问，摧毁旧法制对后来的法制建设产生的后果和影响都是积极的吗？
要探索这样的问题有必要将它放在一个更宏观的条件下进行----同世界其他国家的革命进行比较。在这一点上英法革命毕竟显现了一些不同于东方革命的一些共通之处。
在近代资产阶级革命史上，不论是象英、德、日等国家那样温和的改革，还是象法国那样激烈的革命，或是象美国通过独立战争建立国家，尽管政权易手，但法律都通过不同方式前后保持承续关系。中世纪欧洲法律制度是极其混乱的，除了古代的罗马法外，还有各种各样的日尔曼法、教会法、地方法、城市法、商法以及国王的敕令，既有成文法，又有习惯法。司法制度的繁杂而混乱也是千差万别：有国王法院、领地法院、教会法院、宗教裁判所。法的内容有好的民间习俗，也有宗教教规，甚至还有荒谬的神明裁判和司法决斗。仅在法国北部地区宠杂的习惯法就有300种。法国著名思想家伏尔泰曾讽刺说，对在法国旅行的外国人来说，改变法律的次数与改换骑马的次数一样频繁。即使在这样的法律传统下，西方国家都很少在革命时就一纸宣布废止它的法律，而是在革命后进行法制的改革和统一化，逐步清除大量落后的、地方化的、封建性的、反动的、残酷的法律，吸收了传统法律中精华的部份，发展成为适应资产阶级需要的现代法制。
　在英国，1640年资产阶级通过一次最有妥协性的革命取得了政权。在法制变革中，也最典型地反映了这一特点，正如恩格斯指出的：“在英国，革命以前和革命以后的制度之间的继承关系，地主和资本家之间的妥协，表现在诉讼程序被继续应用和封建法律形式被虔诚地保存下来这方面。”7
1789年法国革命虽然是一次较彻底的反封建的资产阶级革命。从革命的形式和政权的改变方式看，它同封建制度进行了彻底的决裂，但它却把自己历史上曾采用的古代罗马法继承下来。在法国，民法法典中把古代罗马法巧妙地运用于现代的资本主义条件。8
　　为什么我国要摧毁旧法制和法律传统，西方国家都继承了自己传统的法律呢？过去法学家的权威解释是，资产阶级革命是私有制下的社会性质相同的革命，社会主义革命是公有制对私有制的性质完全不同的革命，所以，无产阶级的革命就要彻底摧毁旧法制。这个理论也相当多是对的，事实证明公有制和计划经济确实很少有对法律的需求。但这个理论解释不了为什么我国正在大量学习、借鉴西方国家的法律和港台地区的法律的现实。
从世界历史的经验看，人们很难否定，革命时期摧毁法制的必要性。问题是这种摧毁行动的动因是出于革命时的感情因素，还是出于对法律本来的蔑视。1949年摧毁法制对法制建设的影响也许主要不在于摧毁本身，而在于宣布要以蔑视批判态度对待一切的法律、法律观念和西方法律价值，使中国法制建设一开始就在一个极窄的小天地里进行，并使新政权的建设者们大大强化了对法制的蔑视心理。摧毁旧法的行动客观上造成了中国法律文化的中断，这种中断是否利于历史的进步呢？中国传统法律文化都是糟粕应予抛弃，还是有些优秀的东西呢？今天我们党在提倡弘扬民族文化的时候，这个问题已经有了部分答案。历史不能割断也不应割断。彻底否认自己的文化决不利于民族的发展，包括法律文化的发展。
在这个问题上，已故的张友渔先生的观点是可以作为这一段文字的结束的，他指出：解放初，我们废除国民党的“六法全书”，这是完全正确的，因为“六法全书”代表国民党的法统，不废除这个法统我们就不能确立自己的革命法制。但是，废除“六法全书”，并不意味它的所有规定，我们一概不能加以利用。对“六法全书”作具体分析，有些东西部分要否定，部分可以用。情况不是完全一样的。

作者通信地址：湘潭大学69#信箱 研1—512 吴猛 411105
E-mail:wuxiaomeng@163.net
联系电话：13973242612
0732-2376579（宿舍）

1 作者简介：吴猛（1973年9月---- ），男，汉族，湘潭大学法学院2000级研究生，主要从事民商法学研究。

2 “海上文明者，从土生土长的地方飘洋过海到新地方去之谓也”----见《顾准文集》第283页。

3 与之相对应的是我们所熟悉的陆上民族的征服扩张，这个过程主要是人与人斗争的过程。
4 最近的一个例子是几个世纪前从欧洲到北美的移民，他们都曾是王权统治下的臣民，民主共和对他们来说也是陌生之物，然而在他们中间却诞生了号称北美第一部宪法的《五月花号公约》，这应该说是一个顺理成章的结果。
5 文化大革命就是最近的一个证明。
山东省青岛市人民政府


青岛市人民政府令
　（第６１号）


　　《青岛市国有企业监事会工作暂行规定》已于１９９６年９月１６日经市人民政府第２０次常务会议审议通过，现予发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市长　秦家浩
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九六年十月二十八日

　　　　　　　　　　青岛市国有企业监事会工作暂行规定

第一章　总则





　　第一条　为保障国有企业（含国有独资公司）（以下简称企业）监事会工作的进行，完善国有企业财产监管体系，根据《国有企业财产监督管理条例》，结合本市实际，制定本规定。


　　第二条　青岛市国有资产管理局（青岛市国有资产管理委员会办公室，下同）是市人民政府授权监管本市地方国有企业资产经营的监督机构，负责本市国有企业监事会有关管理工作，并向市级资产经营公司、国有控股公司、企业集团派出监事会并委派监事。
　　各资产经营公司、国有控股公司、企业集团（含市国有资产管理委员会授权的特定经营部门，下同）是其所属企业的监督机构，负责向全资子公司或所属企业派出监事会并委派监事。
　　对全市国有经济发展有重要影响的大型企业，市国有资产管理局可直接或会同资产经营公司、国有控股公司和企业集团派出监事会并委派监事。


　　第三条　本规定所指监事会是监督机构根据需要派出的在规定的监督范围内，对企业资产保值增值状况实施监督的组织。监事会工作实行定期报告制度。


　　第四条　企业资产经营的监督管理应当遵守以下原则：
　　（一）政企职责分开；
　　（二）企业财产的所有权与经营权分离；
　　（三）资本保全和维护所有者权益；
　　（四）企业独立支配其法人财产和独立承担民事责任；
　　（五）投资收益和产权转让收入用于资本再投入；
　　（六）维护企业的经营自主权。

第二章　监事会组成和职责





　　第五条　监事会由下列人员组成：
　　（一）监督机构委派的代表；
　　（二）财政、经济等有关部门以及有关银行派出的代表；
　　（三）监督机构聘请的经济、金融、法律、技术和经营管理等方面的专家；
　　（四）监督机构聘请的被监督企业非行政领导人和职工代表；
　　（五）监督机构聘请的其他人员。


　　第六条　监事会由不少于５人、不超过１５人的奇数成员组成。监督机构和政府有关部门派出的监事人数不得超过监事会成员总数的三分之二。


　　第七条　监事会设主席一人，主席由市人民政府或监督机构在监事会成员中指定。


　　第八条　凡由资产经营公司、国有控股公司、企业集团派往全资子公司或所属企业的监事会的组成人员确定后，须报市国资局备案。


　　第九条　监事会的职责：
　　（一）审查企业年度财务报告；监督、评价企业经营效益和企业资产保值增值状况；
　　（二）根据工作需要，查阅企业的财务帐目，并可对重大投资项目的合理性、合法性及可行性进行查询，对经理（厂长）和有关人员提出询问；
　　（三）对经理（厂长）的经营业绩进行监督、评价，并向监督机构提出对经理（厂长）任免及奖惩的建议；
　　（四）根据经理（厂长）的要求，提供咨询意见；
　　（五）对侵犯企业经营权的行为进行监督，并向监督机构报告。


　　第十条　监事会对派出的监督机构负责，并向其报告工作，每半年至少一次。
　　监事会工作报告应包括以下内容：
　　（一）报告期内企业资产经营状况及企业资产保值增值评价；
　　（二）报告期内企业经理（厂长）的经营业绩评价及奖惩建议；
　　（三）对企业重大投资项目或资产产权变动的监督措施及监督结果；
　　（四）根据企业经理（厂长）的要求，向监督机构报告的事项；
　　（五）监督机构要求报告的事项以及监事会认为应向监督机构报告的其他事项。

第三章　监事





　　第十一条　监事应当具备以下条件：
　　（一）能够维护所有者权益；
　　（二）坚持原则，清正廉洁，办事公道；
　　（三）熟悉有关业务，有１０年以上从业经验。


　　第十二条　监督机构委派的监事，一人可同时担任若干生产不同类产品企业的监事。


　　第十三条　监督机构聘请的经济、金融、法律、技术和经营管理等方面的专家，一般应当具备相应的高级专业技术职称，一人可同时担任不同类型二至三户企业的监事。


　　第十四条　职工代表担任监事的，应当由工会组织推荐，再由监督机构聘请。


　　第十五条　监事会每届任期三年。监事在同一企业任职可以连任，但不得超过两届。


　　第十六条　监事履行职责必须严格遵守国家的法律、行政法规，执行国家政策和有关规定。不得利用职权为自己谋取私利，不得利用职权收受贿赂或取得其他非法收入，不得侵占企业的财产。
　　监事须认真执行监事会的决议，履行工作职责。
　　监事为履行职责可以直接向监督机构书面反映意见。


　　第十七条　监事不得干预企业的经营权，不得直接支配企业的法人财产。


　　第十八条　监事不得泄露被监督企业的商业秘密。


　　第十九条　监事应为兼职，除被聘请担任监事的企业非行政领导人和职工代表外，监事不得兼任被监督企业的任何职务，不得接受被监督企业的任何报酬。
　　符合第五条（三）项规定的监事，监督机构可给予一定的报酬。

第四章　监事会议事规则





　　第二十条　监事会会议由监事会主席主持。主席因故缺席时，可以书面委托其他监事代其主持会议。


　　第二十一条　监事会会议一般应当每季度召开一次，每半年则必须召开一次。会议须有三分之二以上的监事出席。
　　经监事会主席或三分之一以上的监事提议，或者应经理（厂长）的请求，监事会可以举行临时会议。


　　第二十二条　召开监事会会议，必须在会议召开前１５日内以书面形式将会议时间、地点、内容和表决事项通知所有监事会成员。
　　监事应当出席监事会会议，不能出席会议时，应当按会议内容和表决事项，事先提交书面意见或书面表决，或者书面委托其他监事代为出席监事会会议，委托书中应当载明授权范围。
　　无故缺席且不提交书面意见或书面表决的，视为同意监事会会议决议。
　　监事对表决事项可以投弃权票，但本人必须陈述弃权的原因及理由。


　　第二十三条　监事会会议决定，应当由全体监事过半数表决通过并在决议上签名。
　　监事会会议决议的表决，应当采取记名表决方式。
　　监事会认为有必要时，可以邀请经理（厂长）列席监事会会议。


　　第二十四条　监事会会议应当制作会议记录，由出席会议的监事和记录员在会议记录上签名。监事有要求在会议记录上作出某些记载的权利。


　　第二十五条　监事会会议的主要议题：
　　（一）审查企业的年度财务报告和有关资料，评价企业资产保值增值状况；
　　（二）审议企业重大投资项目的可行性研究报告及相关资料，议定对重大投资项目实施监督的制度及程序；
　　（三）评价经理（厂长）的经营业绩，向监督机构提出任免及奖惩的建议；
　　（四）研究通过给监督机构的工作报告；
　　（五）根据经理（厂长）的要求，提出咨询意见；
　　（六）其它需要讨论的事项。


　　第二十六条　监事会会议议定的事项，根据需要可向经理（厂长）通报，并交换意见。


　　第二十七条　监事会履行职责所必要的开支，由派出的监督机构核付。

第五章　考核与奖惩





　　第二十八条　监督机构应当设立监事管理办公室，作为对监事进行日常管理的工作机构，受理审议监事会工作报告，建立监事工作档案制度，对派出的监事会及委派监事进行定期工作考核。


　　第二十九条　对认真履行职责，作出突出贡献的监事由市人民政府或监督机构予以表彰，并可给予一定的物质奖励。


　　第三十条　监事有下列行为之一的，由监督机构责令其改正；造成严重后果的，按照规定程序，免去或者解聘监事职务；情节严重的，由监事所在单位给予其相应的行政处分；构成犯罪的，依法追究其刑事责任：
　　（一）未按照规定履行监事职责的；
　　（二）干预企业经营权，侵犯企业合法权益的；
　　（三）利用职权谋取私利的；
　　（四）以任何形式接受企业的报酬或者收受财物的；
　　（五）泄露被监督企业商业秘密的。


　　第三十一条　对监事的考核奖惩办法由市国有资产管理局制定，报经市人民政府批准后实施。


　　第三十二条　企业对监事会的越权行为，有权向派出的监督机构提出申诉。
　　监督机构发现监事会有越权行为和失职行为的应当及时提出纠正。对企业提出的申诉必须在３０日内予以答复，并提出处理意见。监督机构在３０日内对企业的申诉没有提出处理意见的，企业可以依据有关法律向人民法院起诉。

第六章　附则




　　第三十三条　各县级市（区）的国有企业监事会工作参照本规定执行。
　　各市级资产经营公司、国有控股公司、企业集团可根据本规定制定具体实施办法。


　　第三十四条　本规定具体执行中的问题，由青岛市国有资产管理局负责解释。


　　第三十五条　本规定自发布之日起施行。